羅萊家紡股份有限公司投資理財(cái)管理制度
　　
　　第一章總則
　　
　　第一條為規(guī)范羅萊家紡股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）的投資理財(cái)管理，提高資金運(yùn)作效率，防范投資理財(cái)決策和執(zhí)行過程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的權(quán)益和公司利益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
　　
　　第二條公司下屬各控股子公司的投資理財(cái)行為視同本公司的行為，本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財(cái)管理。
　　
　　第三條本制度所稱投資理財(cái)是指公司向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買一年以內(nèi)（含一年）保本型理財(cái)產(chǎn)品的短期財(cái)務(wù)投資行為。公司不得進(jìn)行境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品投資，不得向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)產(chǎn)品。
　　
　　第四條投資理財(cái)?shù)脑瓌t
　　
　　（一）公司的投資理財(cái)應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；
　　
　　（二）公司的投資理財(cái)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制、合理評(píng)估效益；
　　
　　（三）公司的投資理財(cái)必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不得影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
　　
　　第五條公司投資理財(cái)?shù)馁Y金來源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴(yán)格控制理財(cái)?shù)馁Y金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不得使用募集資金進(jìn)行理財(cái)。
　　
　　第二章投資理財(cái)?shù)臎Q策和管理
　　
　　第六條為加強(qiáng)投資理財(cái)決策管理，提高投資理財(cái)決策效率，按以下規(guī)定執(zhí)行：
　　
　　（一）連續(xù)12個(gè)月內(nèi)，公司投資理財(cái)涉及資金交易余額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值30%以內(nèi)的（含30%），由董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；
　　
　　（二）連續(xù)12個(gè)月內(nèi)，公司投資理財(cái)涉及資金交易余額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值30%的，需報(bào)經(jīng)董事會(huì)通過后，呈報(bào)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。
　　
　　第七條董事會(huì)應(yīng)在做出投資理財(cái)決議后兩個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所提交以
　　
　　下文件：
　　
　　（一）董事會(huì)決議及公告；
　　
　　（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對(duì)公司的影響等事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見。
　　
　　第八條公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的理財(cái)額度內(nèi)進(jìn)行投資理財(cái)。在董事會(huì)或股東大會(huì)決議有效期限內(nèi)，累計(jì)投資理財(cái)余額不得超過董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的理財(cái)額度。
　　
　　第九條公司在以下期間，不得進(jìn)行投資理財(cái)：
　　
　　（一）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；
　　
　　（二）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；
　　
　　（三）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。
　　
　　第十條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資理財(cái)?shù)倪\(yùn)作和管理，并指定專人負(fù)責(zé)投資理財(cái)?shù)恼{(diào)研、洽談、評(píng)估，確定具體的投資配置策略、理財(cái)品種，執(zhí)行具體操作事宜。
　　
　　第十一條公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)?shù)膶徲?jì)與監(jiān)督，每個(gè)會(huì)計(jì)年度末應(yīng)對(duì)所有投資理財(cái)項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品可能發(fā)生的收益和損失，并向董事會(huì)報(bào)告。
　　
　　第十二條公司證券部負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)嚴(yán)格按照深圳證券交易所中小企業(yè)板的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
　　
　　第三章投資理財(cái)?shù)膶徟�程序與實(shí)施管理
　　
　　第十三條公司進(jìn)行投資理財(cái)應(yīng)按下列程序辦理：
　　
　　（一）由公司財(cái)務(wù)部擬定的理財(cái)方案后提交公司總裁辦公會(huì)初審；
　　
　　（二）總裁辦公會(huì)審議通過后，財(cái)務(wù)部將理財(cái)方案交由證券部按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；
　　
　　（三）董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部方可具體實(shí)施投資理財(cái)行為。
　　
　　第十四條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)按下列程序?qū)嵤┚唧w的投資理財(cái)行為：
　　
　　（一）提交OA審批流程；
　　
　　（二）與銀行簽訂理財(cái)相關(guān)協(xié)議；
　　
　　（三）負(fù)責(zé)理財(cái)資金的調(diào)入調(diào)出；
　　
　　（四）建立并完善投資理財(cái)管理臺(tái)賬；
　　
　　（五）定期（每季度）和不定期（需要時(shí)）編制投資理財(cái)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：理財(cái)決策執(zhí)行情況、理財(cái)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。
　　
　　以上第（三）項(xiàng)工作執(zhí)行人（崗位）應(yīng)和其他項(xiàng)工作執(zhí)行人（崗位）加以區(qū)別。
　　
　　第四章其他
　　
　　第十五條公司財(cái)務(wù)部在調(diào)研、洽談、評(píng)估理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，內(nèi)幕信息知情人對(duì)已獲知的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)情況給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、直至解除勞動(dòng)合同等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，將提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其下屬監(jiān)管部門給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
　　
　　第五章附則
　　
　　第十六條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
　　
　　第十七條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
　　
　　第十八條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
　　
　　羅萊家紡股份有限公司董事會(huì)
　　
　　2012年9月19日